安阳商都农商银行案件管理合规知识考试题.pdf

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矩阵文本题

*姓名:____部门、支____行:员工编____号:一、单选题(每题2分,共40分),应于个工作日内将案件确认报告报送至属地派出机构?

单选题

*243(正确答案)?

单选题

*A、2B、4:..C、3D、5(正确答案),应予以撤销。

单选题

*(正确答案),报送路径与案件确认报告一致。

单选题

*(正确答案),应当建立与机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系。

单选题

*A、银行保险机构(正确答案)B、案件管理部门C、监管部门D、分支机构:..。

单选题

*,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。(正确答案)。。,但公安、司法、监察等机关未立案的事件。,应书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过个月。

单选题

*A、1B、2C、3(正确答案)D、《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件风险事件,应于报送突发事件信息后内报送案件风险事件报告。

单选题

*A、24小时(正确答案)B、36小时C、48小时D、?

单选题

*:..;,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发银行保险法人机构总资产百分之十以上的;、引发重大负面舆情、造成挤兑或集中退保以及可能诱发区域性或系统性风险等具有重大社会不良影响的;。(正确答案),但存在违法违规行为且该行为与案件发生存在直接因果关系,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照案件管理。

单选题

*A、业内案件(正确答案)B、业外案件C、一类案件D、、印章、营业场所等,套取银行保险机构信用参与非法集资活动,以及保险机构从业人员虚构保险合同实施非法集资活动,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照案件管理。

单选题

*A、业内案件(正确答案)B、业外案件C、一类案件D、二类案件:..、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

单选题

*(正确答案)、案件分类及涉案金额等依据信息确定。

单选题

*、司法、监察等机关的立案相关信息(正确答案)、司法、监察等机关依法撤案、检察机关不予起诉、审判机关判决无罪或经银保监局核查确认不符合案件定义的,银行保险机构、银保监局应当。

单选题

*(正确答案):..,调查组组长由其担任;银行保险机构法人总部发生案件或分支机构发生重大案件的,调查组组长由法人总部负责人担任。

单选题

*(正确答案),案发机构人员不得参与具体问责工作,但案发机构为法人总部的除外。银行保险机构分支机构发生重大案件的,由法人总部牵头组织开展问责工作。

单选题

*(正确答案),银行保险机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责认定,根据责任认定情况进行问责。

单选题

*(正确答案):..,报送路径与案件确认报告一致。

单选题

*(正确答案),但主要涉嫌在原任职银行保险机构工作期间作案的,现任职机构应以形式报送。

单选题

*(正确答案).《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》自起施行。()

单选题

*(正确答案)、多选题(每题5分,共50分)。()*:..A、业内案件(正确答案)B、业外案件(正确答案)C、第一类案件D、、、和监督管理。()*(正确答案)(正确答案)、、、原则。()*(正确答案)(正确答案)(正确答案)(正确答案),可能演化为案件的事件,属于案件风险事件。()*、保险机构高管人员因不明原因离岗、失联的;(正确答案)、保单状态出现异常的;(正确答案):..;(正确答案);(正确答案),并对其上一级机构、、、及进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。()*(正确答案)(正确答案)(正确答案)(正确答案):()*,制定处置预案(正确答案),依法维护消费者权益(正确答案),必要时争取地方政府支持,维护案发机构正常经营秩序(正确答案)、司法、监察等机关侦办案件(正确答案),确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题(正确答案)。()*、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分(正确答案)、扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等经济处理(正确答案)、调离、停职、引咎辞职、责令辞职、用人单位单方解除劳动合同等其他问责方式(正确答案):..、、、及已经或可能造成的影响,案发机构和监管部门已采取的措施等。()*,基本案情及案件分类(正确答案),是否为重大案件(正确答案)(正确答案)、司法、监察等机关立案时间及立案罪名,涉案金额及风险情况(正确答案),银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责。()*,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的;(正确答案),主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的(正确答案),且事后及时报告并积极采取补救措施的(正确答案)(正确答案)”是指在违法违规行为发生时,负有责任的银行保险机构从业人员,包括以及。()*(正确答案)、领导、监督等责任的人员(正确答案):..分,共10分)。应予纪律处分的,可以以经济处理或其他问责方式替代。

判断题

*对错(正确答案)、第三方服务人员等长期为银行保险机构提供服务并接受其日常管理的人员发生案件的,原则上由对其进行日常管理的银行保险机构报送案件信息。

判断题

*对(正确答案),且案件之间无关联关系的,可以合并报送一个案件信息。

判断题

*对错(正确答案)、审结报告等应详细反映已掌握情况和处置工作进展,重点说明案件发生经过、作案手段、所反映的问题、处罚问责措施等。

判断题

*对(正确答案)、瞒报案件信息等情形的,涉案银行保险机构应在案件信息报告中作出说明。

判断题

*:..正确答案),但尚未达到案件确认标准的有关事件。

判断题

*对(正确答案),银行保险机构和相关责任人员存在违法违规问题的,可以不查处。

判断题

*对错(正确答案),是指银行保险机构在日常经办业务或日常经营管理中,通过内部审计监督、纪检监察、巡视巡察等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。

判断题

*对(正确答案)、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、舆情监测等外部渠道发现的,属于自查发现案件。

判断题

*对错(正确答案):..认定,并按照监管权限报告银保监会案件管理部门或派出机构。

判断题

*对(正确答案)错