上周多家公司因业绩预告披露违规被监管处分（附一周市场动态）

上周（2025年6月2日-6月8日），多家公司因业绩预告披露违规等问题被监管处分。A公司因未及时披露业绩预亏公告被上交所通报批评。证监会及证监局共作出46份监管文书，涉及立案调查、行政处罚等，违规行为包括未按规定披露定期报告、内幕交易等。上交所作出6份监管文书，对信息披露不准确等问题进行监管警示和纪律处分，并对异常交易行为进行监管。深交所对80起异常交易行为采取自律监管措施，上报6起违法违规案件线索。监管重点在于信息披露、内幕交易打击和合规经营。

Hello大家好，欢迎来到这周的一周市场动态，我是董小妮，小妮发现上周有多家公司因业绩预告披露违规被监管处分。目前监管机构并未强制披露业绩预告，但上市公司预计年度经营业绩和财务状况达到所属板块规定的应当披露业绩预告情形时，需要在会计年度结束之日起1个月内披露业绩预告。

具体各板块的年度业绩预告要求可以参考下面的表格：

案情简介：

经查明，2025年4月30日，A公司披露《2024年年度报告》显示，公司2024年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称净利润）约-2,912万元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约-5,800万元。公司2024年度净利润为负值，应当在2024年会计年度结束后1个月内及时、准确地披露业绩预告，以明确市场预期，但公司未在规定期限内披露业绩预亏公告。

小妮解读：

公司2024年度净利润为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第5.1.1条，公司应在会计年度结束后1个月内披露业绩预告。

处分决定：

上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对A公司及时任董事长王某豪、时任总经理俞某、时任财务总监崔某、时任董事会秘书郭某予以通报批评。

这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的动态吧~

二、证监会及其派出机构、

交易所的监管统计

（一）上周证监会证监局、交易所监管概览

2025年6月2日-6月8日，证监会作出5份监管文书；证监局作出41份监管文书；上交所作出6份监管文书。

（二）证监会证监局监管动态

2025年6月2日-6月8日，证监会作出对5宗行为予以立案调查；证监局作出1份行政处罚事先告知书，8份行政处罚决定，32份行政监管措施决定书。

（1）行政处罚决定

（2）行政处罚事先告知书

（3）行政监管措施

（4）立案调查

（三）上交所监管动态

1、上市公司监管

2025年6月2日-6月8日，上交所官网对1宗行为予以监管警示、对5宗行为予以纪律处分。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

（1）监管措施统计

（2）问询函统计

2025年6月2日-6月8日，上交所官网披露2份问询函。

2、市场交易监管动态

2025年6月2日至2025年6月8日，上交所对44起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对7起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

（四）深交所监管动态

1、上市公司监管动态

2025年6月2日-6月8日，深交所未发布监管警示或纪律处分，未披露问询函件。

2、市场交易监管动态

2025年6月2日-6月8日，深交所共对80起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对14起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

3、会员监管动态

2025年6月2日-6月8日，暂无。

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