中国华能集团公司物资供应商管理办法

1、中国华能集团公司物资供应商管理办法第一章 总 则第一条 为加强中国华能集团公司 （以下简称集团公司） 物资采购管理工作，规范采购行为，保证采购质量，建立与 供应商长期的互惠共赢关系，积累供应商履约评价信息，培 育优质供应商，依据国家相关法律法规和集团公司制度，制 订本办法。第二条 本办法中直属单位、产业公司、区域公司、直 管企业统称二级单位，集团公司、二级单位及基层企业以下 统称各单位。第三条 本办法所称供应商是指除燃料以外集团公司生 产、基建和经营活动中所需物资的供应商。第四条 供应商管理遵循分级管理、严格准入、量化评 价、动态维护的原则。第五条 供应商管理主要内容包括供应商开发及准入、 供

2、应商日常管理及考核评价、供应商使用、异议处理及供应 商库维护。第六条 本办法适用于各单位的供应商管理工作。第二章 管理职责第七条 集团公司供应商按“三级管理”的原则， 分为一级 供应商、 二级供应商和三级供应商。 集团公司建立供应商库， 对各级供应商实行统一管理。库内供应商资源共享，各单位 在符合本单位内控程序的条件下应充分利用库内供应商不 49断充实本单位采购寻源途径第八条 一级供应商是指由集团公司组织审定的供应 商；二级供应商是指由各二级单位 （直属单位除外 ）组织审定 的供应商；三级供应商是指由各基层企业组织审定的供应 商。第九条 集团公司采购领导小组是集团公司供应商管理 的决策机构，负

3、责决定一级供应商准入及其他重大问题处 理。第十条 集团公司采购工作组负责审批权限范围内供应 商年度评价结果和处置建议等重大问题处理。第十一条 集团公司物资部是供应商的归口管理机构， 其主要职责是：（一）负 责建立供应商管理体系， 组织制定供应商管理 程序及相关标准；（二）负 责收集信息， 并组织相关部门完成供应商的准 入评价及审批工作；（三）收 集相关资料， 组织完成供应商定期评价和日常 管理工作；（四）负 责制定一级供应商的考核评价体系；（五）组 织开展供应商评价结果应用和分类分级管理 工作；（六）负 责供应商管理中相关信息的反馈等工作；（七）负 责协助一级供应商完成电子商务平台注册、 缴

4、费、注销等工作； 50 （八）负 责对二级、三级供应商考核评价标准进行备 案。第十二条 财务部负责审核对一级供应商的的财务状 况、银行资信进行评价。第十三条 相关业务部门负责对一级供应商进行准入技 术评价，并参与一级供应商推荐、供应商考核评价等工作， 对物资质量及服务水平提出反馈意见。第十四条 二级单位及基层企业参与一级供应商开发、 考核评价等工作。（一）二 级单位负责建立二级供应商库， 并进行供应商 准入、分级分类、日常管理及考核评价；（二）基 层企业负责建立三级供应商库， 并进行供应商 准入、分级分类、日常管理及考核评价。第三章 供应商开发及准入第十五条 各单位每年定期对供应商进行盘点分析

5、，根 据现有供应商情况，制定供应商分析和开发计划。第十六条 各单位根据供应商分析和开发计划，通过采 购指南、新闻传播媒体、各种产品发布会、产品展示（销） 会、行业协会、员工推荐、公开征询、供应商主动联络等多 种途径搜集符合条件的供应商，各单位业务相关部门均有义 务推荐供应商。第十七条 集团公司制定一级供应商准入标准；各二级 单位结合实际制定本二级供应商准入标准，并适用于所辖单 51 位的供应商准入。各级企业应选择信誉良好、技术先进、产品性能优良、履约能力强的供应商入供应商库，并负责对本 单位准入供应商的合法性、资质信息真实性进行审查。第十八条 供应商准入的基本条件（一） 具 有合格的生产经营资

6、格， 能够独立承担民事责 任的法人、其它组织或者个人；（二） 遵 守国家法律和行政法规，具有良好的商业信誉；（三）具 有良好的资金、财务状况和纳税记录；（四）具 有固定的生产经营场所， 有专业的生产设备和 服务能力；（五）具 有国家或行业部门认证的制造或服务能力；（六）具 有健全的质量管理体系和持续改进的能力；（七）在 同行业中具有较好的业绩；（八）同 华能集团系统内企业不存在未决争议及司法纠纷；（九）接 受依据本办法制定的电子商务平台用户协 议管理。第十九条 各级单位应依照本办法制定本企业的供应商准入标准，量化指标条件，原则上各级单位供应商准入标准 应逐条响应准入基本条件。第二十条 下列各情

7、况可直接进入相应级别的供应商库。（一） 各单位年度资格预审合格的供应商以及公开 52 招标项目的中标供应商自动成为相应级别供应商，直接进入 其供应商库；（二） 因专有技术或其他方面原因，只能从唯一供 应商处采购的，通过各单位决策机构审议通过后，可直接纳 入供应商库。第四章 供应商日常管理及考核评价第二十一条 供应商日常管理主要包括供应商的分类、 供应商合同执行情况跟踪。第二十二条 各单位根据实际情况，从专业性、重要性 等方面对供应商进行分类管理。第二十三条 各单位应对供应商的合同执行情况进行跟 踪，必要时进行催交协调，详见中国华能集团公司物资催 交管理办法 。第二十四条 供应商考核评价遵循“谁

8、使用谁评价”的原 则，集团公司建立供应商考核评价体系，对供应商进行定量 与定性、实时与定期考核评价。各级单位对与本企业有合同 关系的供应商进行评价，集团公司物资部对供应商进行综合 评定。第二十五条 集团公司物资部制定一级供应商考核评价 标准，报物资分管领导审批；二级单位和基层企业参照制定 相应级别供应商考核评价标准，并报上级单位备案。集团公 司各级单位归口管理部门负责组织相关业务部门对供应商 进行考核评价。 53 53第二十六条 对于出现重大问题的供应商，由集团公司 物资部通过电子商务平台在集团公司范围内进行通报并要 求其限期整改。处罚期满后，供应商须提交整改报告以及相 关资质材料并申请恢复相

9、应权限，经各单位审批后，恢复其 参与采购业务的权限。第二十七条 供应商考核评价结果将作为采购寻源的重 要依据。对供应商不良行为可采取多种媒体相结合的方法进 行记录，必要时可请公证机关参与公证，避免争议。第二十八条 各单位遵循实时评价、综合评估、动态管 理的原则，对相应级别供应商库进行动态调整。第五章 供应商使用第二十九条 集团公司范围内不属于依法必须招标的采 购项目应优先选择系统内业绩丰富、综合评定等级较高的供 应商，不在供应商库内的供应商按入库流程办理入库手续后 方可选用。第三十条 各单位在开展采购业务时，应即时通过电子 商务平台核实潜在供应商的情况，对于供应商库内被暂停参 与采购项目权限的

10、供应商，各单位应依据本办法拒绝其参加 系统内采购业务。第三十一条 为实现供应商充分竞争，有效降低采购成 本，各单位应充分利用供应商库资源，鼓励将其它单位的供 应商扩展为本单位供应商，在同等条件下，应优先使用上级 单位审定的供应商。第三十二条 在符合相关法律法规的前提下，对于库内 供应商可视其在系统内的业绩以及综合评定等级，在评标中 予以相应额度的加减分。具体加减分额度由各级采购主体在 制定的评标办法中明确。第六章 供应商异议处理第三十三条 供应商投诉实行实名制，集团公司或二级 单位收到投诉书后，应当在 3 个工作日内着手进行审查。对 于符合投诉条件的投诉，自收到投诉书之日起即为受理；对 于投诉

11、书内容不符合规定的，告知投诉人修改后重新投诉； 对于投诉不属于本部门管辖的，转送有管辖权的部门，并通 知投诉人； 对于不予受理的投诉， 应告知投诉人并说明理由。第三十四条 投诉受理之日起 30 个工作日内，投诉受 理部门应对投诉事项做出处理决定，并以书面形式通知投诉 人、被投诉人及其他与投诉处理结果有利害关系的当事人。第七章 供应商库维护第三十五条 集团公司物资部依据供应商考核评价体系 对集团公司供应商库实施统一管理和维护。第三十六条 库内供应商出现登记信息变更、注销等情 况时，应提供相关证明材料，经相应级别单位审批后，方可 办理相关的资格变更或注销手续，详见中国华能集团公司 电子商务平台管理

12、办法 。第八章 附 则 55 #第三十七条 本办法由集团公司负责解释。第三十八条 本办法自印发之日起施行，原中国华能 集团公司物资供应商管理办法 （华能物资 2015 397 号） 同时废止。附件1制度相关风险点风险编号风险等级风险名称风险描述控制标准适用层级控制频率相关 记录 及文 档控制 责任 部门/岗位02中供应 商评 估机 制缺 失风 险供应商评估机制的缺失、不准 确，导致供应商信息失真，出现供应中断或供应商提供不合格 品情况发生。物资管理部门定期对供应商 库进行评估，对已在供应商 库内但其资质、信誉、供货 及履约能力、售后服务发生 重大变化的供应商，必须进 行实时评估。评估结果经部 门负责人审核人，会签有关 部门，报分管领导审批，通 过后上报集团公司物资部据 此进行供应商主数据的维 护。集团公司/二级单位/基层企业必要时供应 商资 质评 估结 果及 审批 记录物资 管理 部门 负责 人5957