上海澎博资管系统柜台管理说明文档.pdf

上海澎博财经资讯有限公司 上海澎博资产管理系统柜台上海澎博财经资讯有限公司管理使用说明1上海澎博财经资讯有限公司 上海澎博资产管理系统柜台管理使用说明上海澎博财经资讯有限公司2013 年05 月2上海澎博财经资讯有限公司 文档记录 文字处理：潘庆、梁培 图片处理：潘庆、梁培 文档校对：潘庆、梁培、马惠倩 审核人：梁培 面向对象：软件使用者 修改记录作者修改描述修改日期潘庆、梁培初稿2013 年05 月14 日潘庆、梁培、马惠倩校对2013 年05 月15 日梁培审核2013 年05 月16 日3上海澎博财经资讯有限公司 目录 一、软件概述 51.1 软件用途51.2 软件运行51.3 系统配置51.4 软件登陆6 二、账号设置 72.1 添加主基金72.1.1 账号设置 72.1.2 添加主基金组 72.1.3 添加主账号82.2 添加分基金 102.2.1 添加分基金组 102.2.2 分基金所属主基金信息添加 112.2.3 分基金出入金 122.2.4 添加交易员 132.2.5 交易员信息修改 142.2.6 交易员出入金 152.2.7 交易员所属主基金查询 16 三、管理员设置 183.1 添加管理员 18 四、手续费率 204.1 手续费率的设置20 五、保证金率 225.1 保证金率的设置22 六、风险控制设置 246.1 风险控制界面的调入246.2 风控规则仓库246.3 风控规则的添加、删除和修改256.4 账号风控规则加载276.5 风控通知28 七、报表管理 297.1 报表调出297.2 结算操作297.3 结算单功能307.4 结算单导出317.5 交易统计功能327.6 资金对账功能327.7 出入金记录功能33 八、日志管理 334上海澎博财经资讯有限公司 一、软件概述 1.1 软件用途资产管理是指委托人将自己的资产交给受托人，由受托人为委托人提供理财 服务，是金融机构代理客户资产在金融市场进行投资，为客户获取投资利益的行 为。在资产管理的系统中，资管系统柜台管理是极其重要的一环，在这里我们可 以进行账号设置、手续费率设置、保证金率设置、风险控制设置、报表管理、日 志管理等方面的设置。该系统沿袭了上海澎博安全、稳定、操作简单的产品风格。 并吸取广大客户公司的需求建议，为您呈现简易而强大的柜台管理系统。 1.2 软件运行资管系统柜台管理运行在PC 及其兼容机上，使用 操作 系统，可以在 2000、 XP、 7 等操作系统上运行。 1.3 系统配置资管系统柜台管理运行在PC 及其兼容机上，要求配备Intel 酷睿2.0 以上 的CPU，512M 以上的内存，120G 以上的硬盘，1M 以上的独享带宽。5上海澎博财经资讯有限公司 1.4 软件登陆 点击桌面上的图标，即可调 出柜台管理登陆界面，如图1-4-1图1-4-1 注意事项： 1. 服务器地址需填写正确； 2. 保证13133 端口（TCP\IP）通畅； 3. 用户名及密码分为超级管理员及普通管理员，超级管理员用户名为系统生成，普通管理员为使用超级管理员登陆后，按照分级管理的目的而开设的用户名。6上海澎博财经资讯有限公司 二、账号设置 2.1 添加主基金主基金 （第一层组）使用数据库存储账号信息，包括客户分组，按组设置交 易权限，按组设置风控策略，按组设置交易费率，按组设置对应的分账号等。提 供开户、修改、出入金等基本功能，添加的主账号为通过正式开户获取的资金账 号。 2.1.1 账号设置点击上方菜单栏【业务管理】，在下拉菜单中点击【账号设置】（图2-1-1-1）， 或者点击页面左方功能模块列表中的【账号设置】（图2-1-1-2 ），进入主基金设 置界面。图2-1-1-1图2-1-1-2 2.1.2 添加主基金组 1. 添加主基金组（第一层组），先点击 【组管理】，在下拉菜单中点击 【添加】， （如图2-1-2-1）。7上海澎博财经资讯有限公司图2-1-2-1 2. 在弹出的对话框中设置主基金（第一层组）名称及备注 （图 2-1-2-2 ）；添加完成后就能在左侧边栏中就能看到主基金 （图2-1-2-3 ）。图2-1-2-2图2-1-2-3 2.1.3 添加主账号 1. 添加主账号（第一层组）与初始资金设定，在左侧选中主基金，在右侧主账号下的空白处单击鼠标右键，在弹出的对话框中 （图2-1-3-1），点击添加8上海澎博财经资讯有限公司主账号，在弹出的对话框中就能设置账号及初始资金 （图2-1-3-2）。图2-1-3-1图2-1-3-2 2. 添加完成之后，就可以在主基金 （第一层组）的主账号列表中看到刚刚添加的主账号及初始资金了 （图2-1-3-3），在右侧会看到【主账号】【管理员】两个选项卡。9上海澎博财经资讯有限公司图2-1-3-3 2.2 添加分基金分基金（第二层组）与主基金一样，使用数据库存储账号信息，包括客户分 组，按组设置交易权限，按组设置资金权限，按组设置风控策略，按组设置交易 费率，按组设置对应的主账号等。提供开户、修改、出入金等基本功能。 2.2.1 添加分基金组 1. 添加分基金组 （第二层组），选中需要添加分基金的主基金，点击右上方菜单栏【组管理】，在下拉菜单中选择【添加】（如图 2-2-1-1），或者右键点击需要添加分组的组名，在下拉菜单中选择【添加】（如图2-2-1-2），进入分基金信息设置界面。图2-2-1-1图2-2-1-2 2. 点击【添加】按钮之后，在弹出的对话框中填写相关信息 （如图2-2-1-3），点击确定之后新添加的分基金就会出现在左侧图中（如图 2-2-1-4），同时在右侧会看到 【主账号】【管理员】【交易员】三个选项卡。10上海澎博财经资讯有限公司图2-2-1-3图2-2-1-4 2.2.2 分基金所属主基金信息添加 1. 分基金所属主基金信息添加，第一步：选中分基金组；第二步：选中右侧【主账号】；第三步：点击右上方【添加】（如图2-2-2-1）。11上海澎博财经资讯有限公司③②①图2-2-2-1 2. 弹出的对话框会自动填入，主基金中的主账号，如有多个主账号可在下拉菜单中选择 （如图2-2-2-2），添加完成之后，就可以在分账号列表中看到刚刚添加的主账号了（如图2-2-2-3）。图2-2-2-2图2-2-2-3 2.2.3 分基金出入金分基金出入金，在隶属主账号位置点击鼠标右键，会弹出【出入金】对话框 （如图2-2-3-1），点击【出入金】之后可以在弹出对话框中设置出入金金额（如12上海澎博财经资讯有限公司 图2-2-3-2），点击确定后就能在资金栏看到设置的金额了（如图2-2-3-3）。图2-2-3-1图2-2-3-2图2-2-3-3 2.2.4 添加交易员添加交易员，选中分基金的【交易员】选项卡（如图 2-2-4-1），鼠标右键 点击下方空白区域，在下拉菜单中点击【添加】（如图2-2-4-2），在弹出的对话 框中可以对交易员信息进行初始编辑 （如图2-2-4-3），需要注意的是账号只能 用数字，且不能重复；添加完成之后就能在下面的列表中看到交易员信息（如图 2-2-4-4）.13上海澎博财经资讯有限公司图2-2-4-1图2-2-4-2图2-2-4-3图2-2-4-4 2.2.5 交易员信息修改交易员信息修改，选中交易员账号，右键单击（如图 2-2-5-1），或者鼠标 左键双击，在弹出的下拉菜单中选中修改，在对话框中可以对交易员账号的密码、 名称进行修改 （如图2-2-5-2）。14上海澎博财经资讯有限公司图2-2-5-1图2-2-5-2 2.2.6 交易员出入金交易员出入金，选中交易员账号，右键单击（如图 2-2-6-1），在弹出的下 拉菜单中选中出入金，在对话框中可以进行出入金设置（如图2-2-6-2）。图2-2-6-115上海澎博财经资讯有限公司图2-2-6-2 2.2.7 交易员所属主基金查询当交易员信息全部编辑完成后，可以在主基金中查看相关信息，鼠标右键点 击主账号，在下拉菜单中点击【显示当前主账号的用户】（如图2-2-7-1），在弹 出的对话框中就能够看到刚刚在这个主基金下添加的交易员信息了（如图 2-2-7-2）。图2-2-7-116 上海澎博财经资讯有限公司图2-2-7-217上海澎博财经资讯有限公司 三、管理员设置管理员与账号同步，分为【资产管理平台】、【主基金】及【分基金】三个层 级，进行相应的设置。【资产管理平台】即超级管理员为系统生成的具备最高权限的管理员，通过 该账号可以开设多级管理账号，并可以为他们分配权限，实现分级管理的目的。 【主基金】及【分基金】管理员分别管理各自相应的级层。 3.1 添加管理员 1. 以超级管理员为例。先选中【资产管理平台】在右侧就会相应的显示【主账号】及【管理员】两个选项卡（如图3-1-1），在【管理员】选项卡下方单击鼠标右键单击在下拉菜单中点击【添加】（如图3-1-2 ）。图3-1-1图3-1-2 2. 在对话中可以进行添加用户、修改用户、删除用户、新建组和管理员、修改组和管理员、删除组和管理员、出入金、修改保证金率、修改手续费率、编辑风险模板、报表管理权限、结算权限。每一位设立的管理员都可根据需要设置其独特的权限（如图3-1-3 ）。18 上海澎博财经资讯有限公司图3-1-319上海澎博财经资讯有限公司 四、手续费率期货公司管理人员可以通过【手续费率】窗口，查看相应合约或品种手续费 设置。 4.1 手续费率的设置 1. 按照客户开仓金额的百分比设置手续费率。例 1：设置中金所的 合约的开仓手续费为成交金额的万分之3.5，平仓手续费为成交金额的万分之3.5，平今手续费为成交金额的万分之2。设置步骤 （如图4-1-1）：选择 合约，右键，点击【修改手续费】图4-1-1 2. 按照客户开仓手数设置手续费率。例2：设置中金所的 合约的开仓手续费率为每手 30 元，平仓手续费为每手30 元，平今手续费为每手20 元。设置步骤（如图4-1-2）：20上海澎博财经资讯有限公司选择 合约，右键，点击【修改手续费】图4-1-2 注意事项 1.如果工作人员需要设置、修改手续费率，请在早上开盘之前、或下午收盘之后进行，盘中设置的手续费率盘中不会生效。 2.若需要对某个品种的所有合约设置相同的手续费率，可以在前面打上勾。21上海澎博财经资讯有限公司 五、保证金率期货公司的管理人员可以通过【保证金率】窗口，设置不同合约或品种的最 低保证金。 5.1 保证金率的设置 1. 按照客户开仓金额的百分比设置保证金率。 例1：请设置中金所IF 合约不同交易者的保证金率： 投机者的保证金率 多头：15%，空头：15%； 保值者的保证金率 多头：12%，空头：12%； 套利者的保证金率 多头：12%，空头：12%。 设置步骤 （如图5-1-1）：任意选择一个 IF 合约，右键，点击【修改保证金】图5-1-1 2. 按照客户开仓手数设置保证金。 例2：请以客户开仓手数为基准，设置中金所沪铜合约不同交易者的保证金率：22上海澎博财经资讯有限公司 投机者的保证金率：多头：13500 元，空头：13500 元； 保值者的保证金率：多头：11000 元，空头：11000 元； 套利者的保证金率：多头：11000 元，空头：11000 元。 设置步骤 （如图5-1-2）：任意选择一个 IF 合约，右键，点击【修改保证金】图5-1-2 注意事项： 1.如果工作人员需要设置、修改保证金率，请在早上开盘之前、或下午收盘之后进行，盘中设置的保证金率当日盘中不会生效。 2.若需要对某个品种的所有合约设置相同的保证金率，可以在前面打上勾。23上海澎博财经资讯有限公司 六、风险控制设置风险控制设置，从账号角度分为主账号风控管理和子账